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组合型选择题
51.甲公司的子公司在经营范围内以自己的名义对外签订一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》，下列关于该合同的效力及其责任承担的表述中，错误的有()。
Ⅰ.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
Ⅱ.该合同有效，其民事责任由子公司独立承担
Ⅲ.该合同有效，其民事责任由子公司承担，甲公司承担连带责任
Ⅳ.该合同无效，甲公司和子公司均不承担民事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。
题目来源：考无忧
52.按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有( )。
Ⅰ.股东会或股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.董事长
Ⅳ.总经理
A.I.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
《中华人民共和国公司法》第十六条规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
53.下列关于公司章程表述中，正确的有()。
Ⅰ.公司是否需要制定公司章程,应视情况而定
Ⅱ.公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力
Ⅲ.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
Ⅳ公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
设立公司必须依法制定公司章程，选项I错误。
题目来源：考无忧
54.违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形的，责令改正,给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
Ⅱ.证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务
Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格：(1)合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为。(2)证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。(3)证券绖纪人同时接受多家证券公司的委托进行客户招揽、客户服务等法动。(4)证券经纪人接受客户的李托，为客户办理证券认购、交易等事项。
题目来源：考无忧
55.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.证券账户注册资料的查询
Ⅲ.证券账户挂失补办
Ⅳ.非交易过户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与交更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
题目来源：考无忧
56.甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有( )。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。
题目来源：考无忧
57.证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
无
题目来源：考无忧
58.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守()的原则。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.有偿
Ⅲ.无偿
Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《证券法》第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
题目来源：考无忧
59.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
60.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务()环节实行留痕管理。
Ⅰ.协议签订
Ⅱ.服务提供
Ⅲ.客户回访
Ⅳ.投诉处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
题目来源：考无忧
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