证券从业考试《金融市场基础知识》真题：第三章第二节
选择题：
1、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责的市场主导型股票发行制度是( )。[2016年3月真题]
A.保荐制
B.注册制
C.核准制
D.审批制
参考答案：B
参考解析： 注册制度实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
2、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真题]
A.网上定价发行
B.网下网上同时定价发行
C.网下询价发行
D.网上定价发行与网下询价配售相结合
参考答案：A
参考解析： 配股一般采取网上定价发行的方式。配股价格是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。
3、目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。[2015年11月真题]
A.保荐制和注册制
B.审批制和核准制
C.审批制和注册制
D.核准制和注册制
参考答案：D
参考解析： 股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。目前国际上股票发行制度主要有核准制和注册制。
组合型选择题：
1、2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括( )等。[2014年9月真题]
Ⅰ.累计投标询价发行
Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行
Ⅲ.认购证发行
Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。
2、下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。[2014年6月真题]
Ⅰ.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
Ⅱ.网上发行既不经济，也不安全
Ⅱ.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
Ⅳ.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
3、下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有( )。[2014年3月真题]
Ⅰ.上市公司原有股东可以参与认购新发股份
Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的股本总额的百分之五十
Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可借出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
Ⅳ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六，扣除非经常性损益后的净利润与扣除的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定对象公开募集股份的特别规定还包括：发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
