部门规章与规范性文件
1. 保障基金
启动：由交易所从其积累的风险准备金截止总额15%缴纳形成。 后续：交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。 暂停缴纳: 达到8亿元，重大突变，不可抗力。
2. 期货公司违规，保证金损失补偿：个人10w以下全额，过了90%，机构过了80%。
3. 保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续。
4. 交易所联网交易：10日内报证监会。
5. 会员大会：由理事会召集，每年一次。各种会议(会员大会，董事会等)结束10日内报证监会。2/3以上会员参加才有效。 临时会员大会： 会员理事不足2/3，1/3以上会员联名提议。2/3以上会员参加才有效。 1/3以上理事提议，要开理事会，半年开一次，提前10天通知。理事会每届3年。
6. 人事任免：期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，当然理事，每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。
7. 几个日期：
交易所异常，暂停交易：不超过3个交易日;期货交易结算交割资料保存，不少于20年;
年度结束4个月内提交年度财务报告;季度15日内，年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况，工作报道。
8. 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。
9. 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼，需报证监会。
10. 有价证券充抵保证金不高于min{①，②}： ① 有价证券基准计算价值的80% ② 会员账户货币资金的4倍
11. 会员违约：
交易所先以违约会员的保证金承担，不足的：①全员结算制度的交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担;②会员分级结算制度的交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担(取得追偿权)。
12.期货公司金融期货经纪资格：前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚。
(变超50%特例)，控股股东净资产不低于3000万。设立营业部的：前3个月风险指标合规，高管1年内无处罚。一年度的财务报告，股东最近一期的财务报告。
13. 变更住所条件：2年内无违法;变更名称：5日内报证监会;解聘或者聘用事务所：5日。
14. 许可证遗失：30日内，在证监会指定媒体上说明作废并重新申领。
15. 发布广告材料：5日内报当地证监会。
16. 未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元以下罚款。
17.中介不履行报告义务，处3万元以下罚款。
18.未开户就交易，借账号交易，处3万元以下罚款。
19.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内通知期货公司;股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告;股东或者其他关联人从事期货交易，5日内备案。
20.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产的，5日内向公司所在地证监会报告时间多数为5日。
21.免除首席风险师决定前10日报告。
22.临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6个月。
23.违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告。
高管任职条件
货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试取得从业资格。
24. 不可以当高管：
①解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的 ② 受到金融监管部门行政处罚的，执行期 未满3年 ③ 因违规托管、整顿、撤销之日起的负责人未满3年 ④ 认定不适合人选2年以内 ⑤ 在党政机关任职的。
25. 下列人不可以担当独董：
① 在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员② 在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近亲属和主要社会关系人员 ③ 提供中介服务的机构人员 ④ 近1年内担任上述①-③的人员 ⑤ 在其他公司担任除独立董事的人员。
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