2018期货从业考试法律法规《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》重点笔记

一、依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》制定;2013年8月2日实施;证监会监管，中金所、协会自律管理，监控中心核查;本证监会解释;

二、注意要点：

1、中金所“把适当的产品销售给适当的投资者”核心原则，制度投资者适当具体标准和指引，并报证监会备案;

2、期货公司根据中金所，制定实施方案及制度报中金所、证监会备案;

3、期货公司违反投资者适当性要求未能执行相关制度，证监会监管措施;中金所、协会纪律处分;

4、证监会对中间介绍日常监督检查，中金所对期货公司检查时发现中间介绍违规通报相关派出机构;

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