2018期货从业考试法律法规《期货从业人员管理办法》重点笔记

一、依据《期货交易管理条例》制定，07年7月4日实施;对从业人员证监会监管、协会自律管理;

二、注意要点

1、面对违规指令抵制，及时报高管、董事会;还不行，报证监会、协会;

2、协会对从业人员执业情况定期或不定期检查;

3、证监会及派出对违法本法的人员：责令改正、监管谈话、出具警示函;

4、机构向协会申请满足：近3年无不良;

5、2年不执业，参加后续职业培训;

6、从业人员辞职、死亡、解聘，10日向协会报告;

7、违反本法及协会自律规则协会纪律处罚，10日向证监会及其相关报告;

8、机构处罚从业人员，10日内向协会报告;

9、与协会相关的都是10天报告

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