2018期货从业考试法律法规《期货公司首席风险官管理规定试行》重点笔记

一、依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《董事、监事、高管、资格管理办法》;

2008年5月1日实施;证监会及其派出监管、交易所、协会自律监管;

二、注意事项

1、董事会选聘首风，有独董，要经全体独董同意;

2、只能兼任合规部门负责人;

3、首风季度后10日年度后1月20日向派出机构工作报告;

报告合规、风管、内控、履职情况(调查、意见、效果);

4、首风工作底稿、记录保存20年;

5、自己辞职提前30天申请董事会，并向派出机构报告;

6、首风发现问题先向总经理，不行再董事长、风管委员会、监事会，必要向派出机构;

7、发现(占用保证金、资产抽逃、净资本不达标、发生重大、股东干预)立即向派出机构;

8、按时参加协会培训，连续2次不参加或不及格，监管谈话、警示函监管措施;

9、监管措施、培训情况、其他，会被记入首风诚信档案;

三、时间总结：

首风季度后10日年度后1月20日向派出机构工作报告;

自己辞职提前30天申请董事会，并向派出机构报告

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