压力测试加速落地合规风控获新抓手
2018年年初,中国期货业协会将对期货公司组织开展首次年度综合压力测试工作。压力测试是在考虑极端压力的情景下,期货公司净资本和流动性等风险监管指标、财务指标、业务指标等的变化情况,从而评估期货公司风险承受能力,并采取有效应对措施的过程。合规风控是期货经营机构的生命线,我国期货公司目前还没有建立一套压力测试工作机制。
近年来,随着期货公司传统经纪业务竞争进入白热化,期货公司不断在资产管理、风险管理业务上进行创新,期货行业由单一业态向多元业态转变。期货公司在进行转型与创新的同时,理应客观评估自身存在的风险,提升自身合规与风控意识和能力。
具体来说,一是坚持产品和业务创新与自身风险管理能力相匹配,建立和完善与创新发展相适应的风险责任机制;
二是不断健全各项业务制度,建立和完善公司有效的业务隔离制度,防范内幕交易、利益输送;
三是建立并落实全面风险管理体系,将合规风控覆盖所有业务,强化对创新产品和业务风险的监测监控。
未来,期货公司与其他金融行业的业务联系将更加紧密,面临的风险也将日益复杂,压力测试的推出恰逢其时。期货经营机构应该主动进行风险管理,科学度量压力情景下可能遭受的潜在损失及风险暴露,并及时采取风险应对措施。同时,确保期货公司在压力情景下的风险可测、可控、可承受,这不仅能有效保障客户的正当利益和合法权益,而且可以保障公司持续稳健经营和期货市场的规范发展。
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