卷一基本证券及期货规例
第1章：香港金融业监管概览 |
第2章：相关香港法例及新《公司条例》的原则 |
第3章：《证券及期货条例》 |
第4章：发牌及注册与附属法例 |
第5章：业务操守与客户关系 |
第6章：业务运作与常规 |
第7章：在香港交易所的参与 |
第8章：企业融资及证监会的认可产品 |
第9章：市场失当行为及不当交易行为 |
卷二证券规例
第1章： 监管架构 |
第2章： 相关附属法例的规定 |
第3章：证券业务管理及监管 |
第4章： 买卖于香港联合交易所有限公司（“联交所”）交易的证券 |
第5章： 其他证券活动 |
第6章： 交易所买卖的期权及场外衍生工具 |
第7章： 市场失当行为及不当交易手法 |
卷六资产管理规例
第1章：一般监管架构 |
第2章：后勤部门的监察事宜 |
第3章：资产管理规例 |
第4章：失当行为 |
卷十六保荐人(代表)
第1章：一般架构 |
第2章：《上市规则》及首次公开招股上市程序 |
第3章：筹备首次公开招股的任务 |
第4章：筹备上市申请 |
第5章：尽职审查 |
第6章：于刊发招股章程后 |
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