2018年期货从业资格考试法律法规考试重点——期货公司投资咨询业务试行办法

期货公司投资咨询业务试行办法（2011）

1、投资咨询业务内容：①风险管理顾问服务；②收集信息，分析价格影响因素，制作报告；③设计套期保值套利方案。

2、申请该业务条件：①注册资本不低于1亿，净资本不低于8000万；②前6个月风管指标合格；③高管中具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询资格的不少于1名，2年以上的不少于5名，且其最近3年无违法记录；④公司3年无违法记录。1年内无重大事件。

3、申请材料：6个月风险报表，3年合规经营说明，前一年经审计的财务报告。证监会2月内批复。

4、投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由期货业协会制定

5、研究分析报告：注明信息来源，分析意见的局限性，使用者风险提示。

6、不得就市场行情做出确定性判断。

7、每月向派出机构报告业务信息。首席风险官对合规性定期检查并向派出机构报送季度年度报告。

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