董事、监事、高管任职资格管理办法（2007）
1、普通董事、监事：①金融法律会计3年或经济管理工作5年②大专以上学历。若研究生以上学历，法律会计年限至1年。
2、独立董事：金融法律会计5年或教研高级职称②本科学历，学士学位。③证监会资质测试④有时间精力。
3、不得担任独立董事：①关联方任职，近亲属②5%股权，前5名股东单位，业务联系利益关系机构任职。③提供法律财务咨询服务的人员及近亲属④最近一年有以上情形的人⑤在其他期货公司担任独立董事以外的人。
4、董事长、监事会主席：①期货3年，或金融4年，或法律会计5年②本科学士③证监会资质测试。若期货10年或金融机构负责人以上职务8年，学历放宽至大专
5、经理层：①期货从业资格②本科或学士③资质测试
6、总经理副总经理：上条+①期货3年或金融4年或法律会计5年②担任金融机构部门负责人2年或具有相当管理工作经历。
7、首席风险官：5条+①(期货3年，交易结算风管负责人2年)或(期货1年，金融机构风管合规业务3年)
8、财务负责人，营业部负责人：①期货从业人员资格②本科或学士③财务：会计师以上或注册会计师。营业部负责人：期货3年，金融4年。
9、法人：期货从业人员资格。
10、监管机构任职8年，申高管可免试取得从业资格。
11、不能申董事、监事、高管：解除职务未满5年，撤销资格未满5年，被开除未满5年，禁止兼职的，受金融监管部门行政处罚未满3年，不适当人选未满2年，被停业整顿未满3年。
12、董事长、监事会主席、独董、经理层由证监会核准，授权的也可派出机构。其他都由派出机构核准。
13、申请董事长、监事会主席、独董：由拟任职期货公司申请，材料：2名推荐人书面推荐意见，资质测试，独立性声明(独董)。
14、申经理层：由本人或拟任职期货公司申。材料：2名推荐人书面推荐意见，从业资格证书，资质测试。
15、申普通董事、监事、财务负责人：毋需资质测试，毋需推荐人。财务的需要从业资格证书会计师或注会。
16、申营业部负责人：从业资格，毋需资质测试，毋需推荐。
17、推荐人是任职1年以上董事长、监事会主席或经理层人员。1名原任职单位负责人(不具期货经历);1名境外机构经理层(境外人士)。推荐人每年最多推荐3人。
18、考察：证监会或派出机构审核材料，考察谈话，调查从业经历。
19、30日内任职，如没有任职则自动失效。
20、任用董事监事高管，5日内向派出机构报告。免除5日内向派出机构报告。免除首席风险官，10日内报派出机构。
21、境外人士占经理层不大于30%。高管最多在期货公司参股的2家公司兼任董事监事，其他不行。营业部负责人不得兼任营业部负责人。独董最多在2家期货公司兼任独董。董事监事高管兼职5日内报派出机构。
22、未丧失任职资格：①同一家内董事改监事或相反②同一家内董事长改监事主席，或相反，或都改成普通董事监事③同一家营业部负责人改其他营业部负责人。
23、重获任职资格：离开原任不超12个月，提交较少材料(在原任职情况的陈述)。
24、取得经理层人员任职资格人员，担任董事监事营业部负责人，毋需再重新申请任职资格。
25、董事监事高管近亲属有期货交易，有关人员应5日内向公司报告并回避原则，公司5日内向派出机构报告。
26、经理层资格但未任职，有证监会资格年检。向派出机构提交年检登记表。不参加年检未通过年检连续5年未任职，需要重新申请资格。
27、董事长监事会主席等未任职，至少每2年参加证监会认可，行业自律组织举办的业务培训。
28、带履职的，3日内报送派出机构。带履职不超过6个月。
29、改高管职责分工，5日内报送派出机构。
30、董事监事高管违法，3日内报送派出机构。
31、董事监事高管受处分，5日内报送派出机构
32、不适当人选：虚假信息隐瞒事项，不配合证监会监管，擅离职守，1年内谈话3次，累计3次被行业自律处分，对期货公司出事负责。不适当人选应被免职，且2年内不可再担。
33、推荐人虚假陈述，2年内不可推荐。
34、辞职、离任、撤销，应对其离任审计，3日内将审计报告给证监会及派出机构。
35、申请人不正当取得资格，处3万一下罚款。
36、董事监事高管受贿，处3万以下罚款。
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