期货公司管理办法
1、申请：注册资本最低3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录。具有期货从业资格人员不少于15人，具有任职资格高管不少于3人。
2、股东要求：具有中国法人资格。持有5%以上股权股东条件：①(实收资本和净资产均不低于3000万，持续经营2个以上会计年度，2年内至少1年盈利)or(实收资本和净资产均不低于2亿)②净资产不低于实收资本50%，或有负债低于净资产50%。③对期货公司出资在内的累计对外长投不超过自身净资产④3年内未受行政或刑事处罚⑤3年内未滥用职权⑥高管从业人员犯错届满已逾2年。
3、若100%持股股东，条件：净资本不低于10亿元，净资产不低于15亿元。
4、申请金融期货经纪业务条件：①2个月风险合规②有从事金融期货经纪业务的详细计划③高管近2年未受刑事处罚④公司近2年内未受处罚，人员变更超50%不受此限制。⑤控股股东净资产不低于3000万，股东2年内未受刑事处罚。
5、申请金融期货经纪业务提交材料：①申请日前2日风险监管报表且前2月风险指标合规。②有证券期货资格的会计事务所审计的前1年财务报告，申请在下半年的还要半年财务报告。③控股股东也要有期货会计事务所审计的最近1期财务报告。
6、变更股权(持股增加到5%以上，持5%以上股权股东转让股权)需要经证监会同意。
7、变更股权条件：不存在被查封冻结、不存在交叉持股，不存在财务支持。
8、变更住所：不同辖区内变更需2年内无重大违法经营记录。向拟迁入地派出机构提交申请资料(消防检验证明)变更法人：向住所地派出机构提交申请书。
9、期货公司营业部条件：近1年未有违规经营行政刑事处罚，申请日前3个月符合风管标准。向所在地派出机构提交材料：申请日前3个月风险监管报表。变更负责人：所在地派出机构。
10、期货公司及其营业部许可证由证监会印制，丢失的需要30日内声明作废。
11、期货公司不向股东做最低收益分红承诺，向股东实际控制人关联方提供经纪服务，不可降低风管要求。股东会每年至少召开一次，股东按出资比例行使表决权。
12、3日内通知期货公司，5日内通知证监会派出机构：股东和实际控制人股权被冻结等，质押股权，转让股权，变更名称，被机关调查，解散破产(即引起股权变动的)。
13、立即通知全体股东并向派出机构报告：董事等被立案调查，拟更换董事长总经理，财务状况恶化，客户发生重大透支穿仓，不利的突发事件。
14、董事会每年至少召开2次，董事会职责：审议并决定保证金存管制度和风险管理内控制度。
15、首席风险官监督经营行为，发现出事向派出机构和董事会报告，解聘风险官要向派出机构报告。
16、董事长总经理风险官间不得存在近亲属关系。
17、四统一：统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。
18、不得与他人合资合作经营管理营业部，也不能承包租赁委托他人管理。
19、不得从事期货交易补充：期货公司工作人员及配偶，证监会及派出机构、交易所、安全存管机构、期货协会工作人员及配偶。
20、期货经纪合同指引、期货风险交易说明书的内容格式由期货协会确定。
21、期货公司对外宣传材料应于5个工作日内向派出机构备案。
22、下达指令方式：书面、电话、计算机、互联网。按时间优先原则传递客户交易指令。
23、客户对结算报告内容有异议，需要向期货公司提出书面异议。
24、期货公司间、公司与客户间有纠纷，可申请协会或交易所调解。
25、开户等资料+交易等资料要至少保存20年。
26、保证金账户开立变更撤销应在当日向住所地派出机构和安全存管机构备案。
27、期货公司报送年报(董事、高管、财务负责人签字)、月报(法人、经营管理负责人、财务负责人签字)。
28、股东、控制人、关联人在期货公司从事交易，自开户日内5天向派出机构备案，并向全体股东和派出机构报告相关交易情况。
29、5日内向派出机构报告：变名字章程，小的股权变更，终止业务，任免各类人员，被调查立案，聘请解聘会计师事务所。
30、证监会及派出机构检查人员不少于2人，出示合法证件和检查通知书。
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