2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：协会自律原则（期货从业人员执业行为准则（修订））2
11.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以( )。
A.警告，并处以5000元以下罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.撤销其期货从业资格
参考答案：B
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
12.《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是()。
A.竞业准则
B.专业胜任能力
C.合规执业
D.职业创新能力
参考答案：D
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定职业创新能力。
13.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为()。
A.予以当面批评
B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出
C.予以公开谴责
D.向公安部门举报
参考答案：B
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条。从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。
14.甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。甲的行为属于( )。
A.受贿罪
B.诈骗罪
C.敲诈勒索罪
D.受贿罪与敲诈勒索罪
参考答案：A
解题思路：
本题中，甲并没有诈骗的行为，不构成诈骗罪;敲诈勒索罪在客观方面表现为行为人采用威胁、要挟、恫吓等手段，迫使被害人交出财物的行为。乙将财产交给甲的行为并不是基于甲的胁迫实施的，并不构成敲诈勒索罪。
15.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并( )。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益
参考答案：C
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
16.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
A.期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出所机构
D.中国证监会
参考答案：B
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条：本准则是对从业人员的职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
17.期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向()进行举报。
A.协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会
参考答案：A
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条。从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
18.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高()。
A.专业胜任能力
B.专业知识熟练程度
C.职业道德
D.思想觉悟
参考答案：A
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十八条。机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
19.如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月12个月，()。
A.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
参考答案：B
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
20.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对 )高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A.: 所在机构的股东
B.: 期货交易各方
C.: 主管部门
D.: 中国证监会
参考答案：B
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
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