2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：协会自律原则（期货从业人员执业行为准则（修订））1
1.甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成( )。
A.贪污罪
B.挪用公款罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
参考答案：B
解题思路：
挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员，甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。
2.从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向()报告。
A.:证监会
B.:期货业协会
C.:期货交易所
D.:公安机关
参考答案：B
解题思路：
无
3.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会
参考答案：C
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
4.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
A.:中国证监会
B.:中国期货业协会
C.:期货交易所
D.:保证金监控中心
参考答案：C
解题思路：
无
5.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。
A.: 是否承担责任由中国期货业协会决定
B.: 如损失小，可不承担责任
C.: 应当承担相应责任
D.: 是否承担责任由中国证监会决定
参考答案：C
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十三条规定， 从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
6.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。
A.:3年内
B.:6个月至12个月
C.:3年内或永久性
D.:永久性
参考答案：A
解题思路：
无
7.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在( )内拒绝受理其从业资格申请。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
参考答案：C
解题思路：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
8.货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当()。
A.:予以公开谴责
B.:记入诚信档案
C.:予以训诫
D.:移交中国证监会处理
参考答案：C
解题思路：
无
9.期货从业人员应当避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当( )。
A. 确保公司利益不受损害
B. 确保投资者的损失得到相应的补偿
C. 确保减少投资者损失
D. 确保投资者的利益得到公平的对待
参考答案：D
解题思路：
期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突;当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
10.从业人员拒绝协会调查或检查，且情节严重的，协会将()。
A. 给予训诫
B. 公开谴责
C. 暂停其从业资格6个月至12个月
D. 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请
参考答案：D
解题思路：
无
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