2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：部门规章与规范性文件（期货交易所管理办法）14
131.以国债充抵保证金进行期货交易的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。
A.: 较高的开盘价
B.: 较低的收盘价
C.: 较低的开盘价
D.: 较高的收盘价
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第七十二条规定，国债充抵保证金的，
132.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事会
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第四十六条规定，公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
133.中国证监会可以向期货交易所派驻( )。
A.巡视员
B.督察员
C.审计员
D.管理员
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
134.会员制期货交易所应设立理事会，每届任期( )。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 7年
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第二十四条规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期3年。
135.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券()。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第七十五条规定，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。
136.未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的( )不得在任何营利性组织中兼职。
A.: 独立董事
B.: 业务部门负责人
C.: 董事会秘书
D.: 总经理助理
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织中兼职。
137.营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前( )个月向期货公司提出申请。
A.1
B.2
C.3
D.6
参考答案：A
解题思路：
《期货营业部管理规定(试行)》第八条第一款规定，营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
138.期货交易所上市交易品种，应当经()批准
A.:中国期货业协会
B.:国务院商务主管部门
C.:国务院期货监管管理机构派出机构
D.:国务院期货监管管理机构
参考答案：D
解题思路：
第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
139.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是( )。
A.决定设立专门委员会
B.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第二十八条规定，理事长行使下列职权：(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
140.根据《期货营业部管理规定(试行)》，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )内对营业场所公示信息进行变更。
A.10个工作日
B.1个月
C.5个工作日
D.3人工作日
参考答案：C
解题思路：
《期货营业部管理规定(试行)》第五条规定，营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：(一)中国期货业协会网址及期货公司网址;(二)期货公司及营业部的投诉和服务电话;(三)营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息;(四)提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息;(五)中国证监会规定的其他事项。上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作13内对营业场所公示信息进行变更。
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