2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：部门规章与规范性文件（期货交易所管理办法）7
61.期货交易所的管理办法由( )制定。
A.全国人大常委会
B.国务院法制办
C.最高人民法院
D.国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构规定。
62.客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券( )。
A.在市场上回购
B.进行公证
C.妥善保存
D.提交期货交易所
参考答案：D
解题思路：
《期货交易所管理办法》第七十五条，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。
63.关于结算担保金，下列表述不正确的是( )。
A.:实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保制度
B.:实行全面结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度
C.:结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金
D.:结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险
参考答案：B
解题思路：
《期货交易所管理办法》第77条。
64.期货交易所遇到下列( )重大事项时，应当及时向中国证监会报告。
A.期货交易重大资产置换
B.期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知
C.期货交易所工作人员工作上的重大失误
D.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
参考答案：D
解题思路：
《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;(二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;(四)中国证监会规定的其他事项。
65.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是()。
A.联名提议召开临时股东大会
B.使用期货交易所提供的交易设施,取得有的期货交易的信息和服务
C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D.按照交易规则行使申诉权
参考答案：A
解题思路：
《期货交易所管理办法》第五十八条规定公司制期货交易所会员享有下列权利:
(一)本办法第五十六条第二项和第三理规定的权利;
(二)按照交易规则行使申诉权;
(三)期货交易所交易规则规定的其他权利。
第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：
(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;
(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;
(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;
(四)按规定转让会员资格;
(五)联名提议召开临时会员大会;
(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;
(七)期货交易所章程规定的其他权利。
66.申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括( )。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.所有交易品种的交易细则
D.经营计划
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第九条，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书;(二)章程和交易规则草案;(三)期货交易所的经营计划;(四)拟加入会员或者股东名单;(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历;(六)拟任用高级管理人员的名单及简历;(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;(八)中国证监会规定的其他文件、材料。
67.下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是( )。
A.: 期货交易所的总经理由董事会任免
B.: 会员大会由总经理主持
C.: 理事会由会员理事和非会员理事组成
D.: 理事会的日常工作由总经理主持
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成;
其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。
A项，其第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经理
、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
B项，其第二十二条第一款规定，会员大会由理事长主持。
D项，其根据第三十四条第二项规定，总经理行使的职权之一是，
主持期货交易所的日常工作。
68.下列关于期货交易所合同并、分立的说法，不正确的是( )。
A.期货交易所采取吸引合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继
B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除
D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸引合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
69.期货交易所总经理每届任期( )年。
A.5
B.4
C.3
D.2
参考答案：C
解题思路：
《期货交易所管理办法》第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理任期的规定与此相同。
70.中国证监会派出机构按照( )原则,对辖区内营业部的设立?变更?终止及日常经营活动进行监督管理。
A.: 行政归属地
B.: 行业划分
C.: 人民银行规定
D.: 属地监管
参考答案：D
解题思路：
《期货营业部管理规定(试行)》第二条规定,中国证监会派出机构(以下简称派出机构)按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立?变更?终止及日常经营活动进行监督管理。
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