2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-附则）4
31.兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由()承担。
A. 期货交易所
B. 兴盛公司
C. 期货公司
D. 期货交易所和兴盛公司共同承担
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
32.某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为2000元，同时产生损失1万元。则下列说法正确的是( )。
A.企业承担损失，期货公司承担费用
B.期货公司承担费用和损失
C.企业承担费用，期货公司承担损失
D.企业承担费用和损失
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十五条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
33.甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列( )违规行为。
A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B.集中资金优势，操纵期货交易价格
C.连续买卖合约，操纵期货交易价格
D.利用持仓优势，操纵期货交易价格
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十一条第一款第一项规定，任何单位或者个人单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
多项选择题
34.交割仓库不得从事的行为包括( )。
A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库
B.泄露与期货交易有关的商业秘密
C.出具虚假仓单
D.违反国家有关规定参与期货交易
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
35.下列各项属于内幕信息的有( )。
A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条第十一项规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。
36.下列各项属于“内幕信息的知情人员”的有( )。
A.中国证监会的工作人员
B.期货交易所中接触了内幕信息的清洁工
C.期货交易所的高级管理人员
D.期货相关部门人员，知悉该部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条第十二项规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。
37.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有()。
A.:国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
B.:期货交易所的管理人员
C.:国务院期货监督管理机构规定的其他人员
D.:由于任职可获取内幕信息的从业人员
参考答案：ABCD
解题思路：
无
38.下列关于客户保证金存放的表述,错误的有( )。
A.:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.:期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
C.:期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
D.:期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
参考答案：CD
解题思路：
七十二条期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
39.在我国，交割仓库不得有的行为包括( )。
A.出具虚假仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第三十六条的规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单;(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库;(三)泄露与期货交易有关的商业秘密;(四)违反国家有关规定参与期货交易;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
40.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的， ( ) 。
A.期货交易所不承担责任
B.期货公司不承担责任
C.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
D.期货公司应当代客户向对方承担违约责任
参考答案：CD
解题思路：
无
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