2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-法律责任）7
61.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是()。
A.:责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C.:情节严重的，暂停其境外期货交易
D.:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
参考答案：ACD
解题思路：
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
62.根据《期货交易管理条例》，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。
A.: 金融期货经纪业务
B.: 商品期货经纪业务
C.: 境外期货经纪业务
D.: 期货投资咨询业务
参考答案：ABCD
解题思路：
期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度， 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、 期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
63.根据《期货交易管理条例》，期货公司可以依法经营的业务有(1。
A. 期货自营
B. 境内期货经纪
C. 境外期货经纪
D. 期货投资咨询
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条第一款规定，期货公司业务实行许可制度，
由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、
期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
64.根据《期货交易管理条例》，下列哪些期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准( )。
A.:金融期货经纪业务
B.:非期货公司结算会员的期货结算业务
C.:证券公司为期货公司提供中间介绍业务
D.:期货投资咨询业务
参考答案：AB
解题思路：
C、D选项是要证监会的批准。
65.下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。
A. 商品期货合约交易及其相关活动
B. 金融期货合约交易及其相关活动
C. 期权合约交易及其相关活动
D. 权证交易及其相关活动
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，
应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货
监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、
规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，
是指期货交易场所统一制定的、
规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)
的标准化合约。
66.《期货交易管理条例》规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足( )的要求。
A.期货公司盈利目标
B.期货公司审慎经营
C.期货公司风险管理
D.国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第60条。期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
67.下列选项中，适用“期货交易管理条例”的有( )。
A. 金融期货合约交易及其相关活动
B. 期权合约交易及其相关活动
C. 商品期货合约交易及其相关活动
D. 权证交易及其相关活动
参考答案：ABC
解题思路：
第二条《期货交易管理条例》称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的交易活动。其中期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约：期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。
68.根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是( )。
A.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权
B.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任
C.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任
D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
69.根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
70.根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是( )。
A. 在中华人民共和国境内登记注册的企业法人
B. 在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织
C. 境外大型期货公司
D. 中华人民共和国公民
参考答案：AB
解题思路：
《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
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