2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-法律责任）5
41.根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得()。
A.:从事或者变相从事期货自营业务
B.:为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C.:对外担保
D.:经营境外期货经纪业务
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
42.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括()。
A.:个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续
B.:单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.:期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.:在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证;(二)单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照;证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定;(三)期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致;(四)在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
43.期货交易管理条例规定，期货交易所的职责包括()
A.:提供交易的场所、设施和服务
B.:设计期货合约，安排合约上市
C.:监督期货交易
D.:按照章程和交易规则对会员进行监督管理
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对全员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
44.根据《期货交易管理条例》，( )的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货保证金存管银行
参考答案：ABCD
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第六十四条规定。
45.《期货交易管理条例》的制定目的包括( ) 。
A.规范期货交易行为
B.促进期货市场积扱稳妥发展
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
参考答案：ABCD
解题思路：
第一条为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序,防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积扱稳妥发展， 制定本条例。
46.根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十一条第一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
47.《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。
A.维护期货市场秩序，防范风险
B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C.规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
D.促进期货市场积极稳妥发展
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
48.国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有( )。
A.期货交易所的授权
B.国务院期货监督管理机构的授权
C.中国期货业协会的授权
D.《期货交易管理条例》的有关规定
参考答案：BD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
49.根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准决定的有( )。
A.变更注册资本且调整股权结构
B.变更5%以上的股权
C.变更业务范围
D.终止境外期货类经营机构
参考答案：BCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第十九条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
50.李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有( )。
A. 李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
B. 李某的行为已构成商业受贿
C. 应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
D. 情节严重的，中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条规定，内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位。或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监仔管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。据此，可以断定本案例中李某属于“知情人士”，按照相关规定，不得向外透露期货交易的内幕，选项A正确。根据《中华人民共和国刑法》的相关规定，本案例中，李某的行为符合商业受贿行为的相关要件，选项B正确。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条的规定，选项C、D正确。
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