2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-法律责任）2
11.根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师?注册会计师或者投资咨询机构?财务顾问机构?资信评级机构?资产评估机构?验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( ),不得担任期货交易所的负责人?财务会计人员。
A.: 3年
B.: 4年
C.: 5年
D.: 6年
参考答案：C
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第九条的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师?注册会计师或者投资咨询机构?财务顾问机构?资信评级机构?资产评估机构?验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年,不得担任期货交易所的负责人?财务会计人员。
12.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，()有权要求期货公司予以进或更换。
A.:期货交易所
B.:期货保证金安全存管监控机构
C.:期货保证金存管银行
D.:国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或更换。
13.交割仓库有《期货交易管理条例》第三十六条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十二条规定，交割仓库有《期货交易管理条例》第三十六条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
14.根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
A.: 证券市场禁止进入者
B.: 某失业单位的工作人员
C.: 中国期货业协会的工作人员
D.: 某国家机关
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
15.《期货交易管理条例》自( )起正式实施。
A. 2007年4月15日
B. 2007年3月28日
C. 2003年7月1日
D. 2002年5月7日
参考答案：A
解题思路：
2012年修订的《期货交易管理条例》第八十七条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
16.有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
A.国务院期货监管管理机构
B.国务院商务主管部门
C.国务院外汇管理部门
D.国务院国有资产监管管理机构
参考答案：B
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第四十三条第一款规定。
17.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为( )。
A.期货市场禁止进入者
B.期货市场不受欢迎者
C.期货市场违法者
D.期货市场不能接受者
参考答案：A
解题思路：
期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
18.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。
A.国务院商务主管部门
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院财政部门
D.中国期货业协会
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
19.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由( )决定。
A.检察机关
B.国务院期货监督管理机构
C.国务院
D.公安机关
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第81条。对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定;涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理;属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。
20.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。
A.中国人民银行
B.国务院银行业监督管理机构
C.国务院
D.国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
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