2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-法律责任）1
单项选择题
1.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由( )决定。
A.国务院期货监督管理机构
B.司法机关
C.公安机关
D.国务院商务主管部门
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。
2.据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是( )
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构
参考答案：C
解题思路：
期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
3.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院
参考答案：B
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第七十八条规定。
4.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.中国人民银行
D.国务院
参考答案：A
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第五条规定
5.国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
A.给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款
B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
C.处以5万元以上10万元以下的罚款
D.给予降级直至开除的纪律处分
参考答案：D
解题思路：
国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
6.制订《期货交易管理条例》属于()的职责。
A.:中国证监会
B.:中国期货业协会
C.:中国保证金监控中心
D.:期货交易所
参考答案：A
解题思路：
无
7.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上4倍以下
C.1倍以上2倍以下
D.1倍以上5倍以下
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
8.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.:中国证监会及其派出机构
B.:中国期货业协会
C.:中国金融期货交易所
D.:中国期货业协会及其派出机构
参考答案：A
解题思路：
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
9.对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由( )决定。
A. 国务院期货监督管理机构
B. 司法机关
C. 公安机关
D. 国务院商务主管部门
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十一条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，除本条例已有规定的外，由国务院期货监督管理机构决定。
10.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接负责人员为期货市场禁止进入者。
A.:期货交易所
B.:中国期货业协会
C.:国务院期货监督管理机构
D.:人民法院
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第78条。
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