2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-监督管理）2
11.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.: 终止境内分支机构
B.: 终止境外期货类经营机构
C.: 变更住所
D.: 变更法定代表人
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项， 应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二) 变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5% 以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、 参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
12.期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A.: 15日
B.: 1个月
C.: 2个月
D.: 3个月
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
多项选择题
13.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。
A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十七规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。
14.国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。
A.交割仓库
B.期货公司
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所
参考答案：ABCD
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第四十七条第三项规定。
15.根据规定，下列主体中，( )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.期货公司
B.期货交易所
C.非期货公司结算会员
D.期货保证金安全存管监控机构
参考答案：ABC
解题思路：
第三十二条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
16.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料?( )
A.期货公司
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.从事期货投资咨询业务的机构
参考答案：ABC
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十九条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
17.客户可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
A. 电话
B. 书面
C. 默示
D. 互联网
参考答案：
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十七条规定,客户可以通过书面?电话?互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
18.下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是( )。
A.: 客户
B.: 非期货公司结算会员
C.: 期货公司
D.: 期货保证金存管银行
参考答案：ABCD
解题思路：
期货交易管理条例》第五十二条第二款规定，客户和期货交易所、 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行， 应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
19.期货公司办理( )事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.: 变更住所或者营业场所
B.: 设立或者终止境内分支机构
C.: 变更法定代表人
D.: 变更境内分支机构的经营范围
参考答案：ACD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。选项B，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
20.国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
A.:进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.:查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.:查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.:对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。
参考答案：ABCD
解题思路：
依据《期货交易管理条例》第四十八条的规定ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。
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