2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货业协会)3

发布于 2017-09-07 14:05  编辑:昕昕
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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货业协会)3

 

 

21.期货业协会应履行下列()职责。

A.:教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

B.:负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.:受理客户一期货业务有关的投j,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

D.:期货公司业务审批

参考答案:ABC

解题思路:

 

 

22.以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中,错误的有( )。

A.: 期货业协会理事会成员由中国证监会提名

B.: 期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成

C.: 期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生

D.: 期货业协会根据会员大会的决定设立理事会

参考答案:ABD

解题思路:

《期货交易管理条例》第四十五条规定,

期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定

,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。

理事会成员按照章程的规定选举产生。

【拓展】中国期货业协会由期货公司等从事期货业务的会员、

期货交易所特别会员和地方期货业协会联系会员组成。会员大会是协会的最高权力机构,每四年举行一次。理事会是会员大会闭会期间的协会常设权力机构,对会员大会负责,理事会每年至少召开一次会议。理事会由会员理事、特别会员理事和非会员理事组成。

 

 

23.在上述案例中,赵某应受到的惩罚有( )。

A.: 给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款

B.:给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格

C.:给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格

D.:给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格

参考答案:C

解题思路:

《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货公司挪用客户保证金的,除对期货公司给予相应处罚外。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格?期货从业人员资格。

 

 

24.中国期货业协会的组成机构包括( )。

A.会员大会

B.董事会

C.理事会

D.监事会

参考答案:AC

解题思路:

《期货交易管理条例》第45条,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

 

 

判断题

25.期货业协会是期货行业监管机构,是“五位一体”监管体系中的重要一环,属于社会团体法人。()

A.对

B.错

参考答案:B

解题思路:

 

 

26.中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )

A.对

B.错

参考答案:B

解题思路:

《期货交易管理条例》第五条第一款规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

 

 

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