2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货业协会）2
11.取得期货交易所会员资格，应当经()批准。
A.:中国证监会
B.:会员大会
C.:中国期货业协会
D.:中国期货交易所
参考答案：D
解题思路：
无
12.关于会员制度期货交易的表述，正确的是()。
A.:董事会的日常工作由总经理主持
B.:理事会由会员理事和非会员理事组成
C.:会员大会由总经理主持
D.:期货交易所的总经理由董事会任免
参考答案：B
解题思路：
第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成。董事会的日常工作由理事长主持会员大会由理事长主持。第四十一条期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。副总经理应当协助总经理工作，忠实展行职责。
13.审定公司期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所()的职权。
A.:会员大会
B.:监事会
C.:董事会
D.:股东会
参考答案：A
解题思路：
无
14.期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。
A.:5000元以上2万元以下
B.:1万元以上5万元以下
C.:5万元以上10万元以下
D.:1万元以上10万元以下
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
15.在该案例中，王某应受到的惩罚是( )。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
参考答案：C
解题思路：
参见《期货交易管理条例》第六十八条第一款第七项规定。
多项选择题
16.下列属于期货业协会应履行的职责有()。
A.:教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.:制定期货从业人员的资格标准和管理办法
C.:负责期货从业人员资格的认定
D.:组织期货从业人员的业务培训
参考答案：ACD
解题思路：
无
17.下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。
A.制定会员应遵守的行业自律性规则
B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
C.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
D.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十六条规定，期货业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分;(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;(六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流;(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;(八)期货业协会章程规定的其他职责。
18.中国期货业协会的主要机构有( )。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.董事会
参考答案：AB
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。
19.期货交易所、非期货公司结算会员( )，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
A.: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B.: 限制会员实物交割总量的
C.: 违反规定收取手续费的
D.: 任用不具备资格的期货从业人员的
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。
20.期货业协会履行的职责有( )。
A.: 教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.: 负责期货从业人员资格的认定?管理以及撤销工作
C.: 受理客户与期货业务有关的投诉
D.: 组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
参考答案：ABCD
解题思路：
选项A?B?C?D都属于期货业协会应履行的职责。除此之外,期货业协会还应履行下列职责:制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督?检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;组织会员就期货业的发展?运作以及有关内容进行研究。
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