2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货交易基本规则）7
59.期货交易所履行的职责有( )。
A.保证合约的履行
B.组织并监督交易、结算和交割
C.设计合约，安排合约上市
D.提供交易的场所、设施和服务
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
60.在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )用于进行期货交易。
A.: 信贷资金
B.: 财政资金
C.: 自有资金
D.: 银行资金
参考答案：AB
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第四十一条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
61.期货交易活动实行的原则有()。
A.:公开、公平、公正
B.:投资者投资决策自主
C.:分享利益，共担风险
D.:投资风险自担
参考答案：ABD
解题思路：
第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
62.从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。
A.:公平
B.:公正
C.:公开
D.:诚实信用
参考答案：ABCD
解题思路：
第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
63.根据《期货交易管理条例》，下列哪些情况属于违法违规行为?( )
A.:单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B.: 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格的
C.: 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.: 为影响期货市场行情囤积现货的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十一条第一款规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。
64.从事期货交易活动，应当遵循的原则包括()。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 诚实信用
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三条规定，任何单位和个人在从事期货交易活动时都应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
65.客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A.: 互联网
B.: 计算机
C.: 电话
D.: 书面
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、 互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 客户的交易指令应当明确、全面。
66.《期货交易管理条例》规定从事期货交易活动,应当遵循( )的原则。
A.公幵
B.公平
C.公正
D.诚实守信
参考答案：ABCD
解题思路：
从事期货交易活动，应当道循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
67.在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
A.: 自有资金
B.: 信贷资金
C.: 财政资金
D.: 经营利润
参考答案：BC
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十一条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
68.从事期货交易活动，应当遵循的原则有( )。
A.: 诚实信用原则
B.: 公正原则
C.: 公平原则
D.: 公开原则
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
69.根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有( )。
A.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
B.3年内因违纪行为被撤销资格的律师
C.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
D.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
参考答案：ABD
解题思路：
《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
70.某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是( )。
A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
参考答案：BC
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
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