2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货交易基本规则）5
41.下列关于期货交易结算的表述，错误的是( )。
A.: 期货交易所实行当日无负债结算制度
B.: 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
C.: 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
D.: 客户应当及时查询结算结果并做出妥善处理
参考答案：B
解题思路：
期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
42.根据下列选项，回答题。王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )。
A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C. 经办人应当被开除
D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无需王某签字确认
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易， 应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定，向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款：情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
43.如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其合约损失的，期货公司应当采取的措施是( )。
A.: 以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.: 动用其他客户的保证金弥补亏损
C.: 以公司的结算担保金承担违约责任
D.: 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的， 期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的， 期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任， 并由此取得对该客户的相应追偿权。
44.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深训证券交易所( )为基准计算价值。
A.:较低的收盘价
B.:较高的收盘价
C.:收盘价的算术平均值
D.:收盘价的加权平均值
参考答案：A
解题思路：
第七十二条标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。
45.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是( )。
A.: 国家机关
B.: 国务院期货监督管理机构
C.: 期货业协会的工作人员
D.: 作为期货交易所会员的某企业法人
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易选项D可以依法从事期货交易。
46.《期货交易管理条例》的施行时间是( )。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行。
47.我国公司制期货交易所采用()的组织形式。
A.:股份有限公司
B.:有限责任公司
C.:个人独资公司
D.:合伙制公司
参考答案：A
解题思路：
无
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