2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货交易基本规则）1
单项选择题
1.期货交易的交割，由( )统一组织进行。
A.期货交易所
B.交割仓库
C.期货公司
D.中国证监会派出机构
参考答案：A
解题思路：
无
2.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是( )。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
C.客户的交易指令应当明确、全面
D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
3.交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上lO万元以下
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十二条。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
4.按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A. 5日
B. 10日
C. 3日
D. 15日
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
5.下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是( )。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
参考答案：D
解题思路：
D项，根据《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所的合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。
6.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，( )有权要求期货公司予以改进或者更换。
A.: 期货交易所
B.: 期货保证金安全存管监控机构
C.: 期货保证金存管银行
D.: 国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
7.期货投资者保障基金的监督管理和使用的具体办法，由( )制定。
A.: 国务院期货监督管理机构
B.: 国务院
C.: 国务院财政部门
D.: 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十一条第二款规定，期货投资者保障基金的筹集、 管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
8.以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是( )。
A.: 由协会董事会制定，并报会员大会批准
B.: 由协会董事会制定，并报会员大会备案
C.: 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.: 由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。 理事会成员按照章程的规定选举产生。
9.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
10.下列关于期货交易中交割的表述，正确的是( )。
A.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
B.交割只能是实物交割
C.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.只有合约到期才能办理交割
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第八十二条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
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