2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）18
171.某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是( ) 。
A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B.该事业单位不得进行期货交易
C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D.中国证监会可以对事业单位进行处罚
参考答案：BC
解题思路：
无
172.期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行()的处罚。
A.:责令改正
B.:给予警告
C.:责令停业整顿
D.:没收违法所得
参考答案：ABD
解题思路：
“责令改正”就不需要“责令停业整顿”，“责令停业整顿”就不需要“责令改正”。二者只能选其一。
173.期货公司或者其分支机构( )时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.: 营业执照被公司登记机关依法注销
B.: 主动提出注销申请
C.: 成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
D.: 符合国务院期货监督管理机构规定的其他情形
参考答案：ABD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十一条的规定,选项A?B?D符合题干要求。此外,根据该条规定,期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
174.关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关概述，正确的有( )。
A.应当严格执行资金分离制度
B.资金可以混合业务必须分离
C.应当严格执行业务分离制度
D.不得混合操作
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
175.期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
A.:变更法定代表人
B.:变更住所或者营业场所
C.:设立或者终止境内分支机构
D.:变更注册资本
参考答案：ABC
解题思路：
无
176.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。
A. 谈话
B. 提示
C. 通知出境管理机关依法阻止其出境
D. 记入信用记录
参考答案：ABD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
177.期货公司向客户收取的保证金,在( )情形下可以划转。
A.: 向公司董事支付报酬
B.: 为客户支付手续费
C.: 为客户支付税款
D.: 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
参考答案：BCD
解题思路：
期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费?税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
178.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。
A.:责令停业整顿
B.:指定其他机构托管
C.:宣告该期货公司破产
D.:指定其他机构接管
参考答案：ABD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十七条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
179.期货公司经营范围包括()。
A.:境内期货经纪业务
B.:境外期货经纪业务
C.:期货投资咨询业务
D.:期货资产管理业务
参考答案：ABCD
解题思路：
期货资产管理业务属于最新规定的其他期货业务。
180.某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是( )。
A.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B.该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.该公司应该先行处理客户资产，结清期货业务
D.该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产
参考答案：ACD
解题思路：
A项，《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经国务院期货监督管理机构批准。C项，《期货公司监督管理办法》第三十二条规定，期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户资产，结清期货业务。D项，第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。
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