2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）15
141.申请设立期货公司，应具备的条件有( )。
A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
142.下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。
A. 不得混合操作
B. 资金可以混合但业务必须分离
C. 应当严格执行资金分离制度
D. 应当严格执行业务分离制度
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
143.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是( )。
A.: 方案不符合规定，必须全部为货币出资
B.: 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
C.: 方案不符合规定，货币出资比例过低
D.: 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额
参考答案：BC
解题思路：
《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。该条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。
144.在发生客户保证金不足的情况下，期货公司和客户应当采取的正确措施是( )
A.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
B.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
C.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
参考答案：AD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
145.下列关于非期货公司会员挪用期货保证金处罚的表述，正确的是( )。
A.:没收违法所得
B.:处资彭去所得1倍以上5倍以下的罚款
C.:没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款
D.:情节严重的，责令停业整顿
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十六条。非期货公司会员挪用客户保证金的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
146.期货公司有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;②允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;③未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的;④违反规定从事与期货业务无关的活动的;⑤从事或者变相从事期货自营业务的;⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的;⑦违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;⑩不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;?伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;?任用不具备资格的期货从业人员的;?伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的;?进行混码交易的;?拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;?违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
147.期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：①向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;②在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;③不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;④隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的;⑤向客户提供虚假成交回报的;⑥未将客户交易指令下达到期货交易所的;⑦挪用客户保证金的;⑧不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的;⑨国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。
148.下列关于期货公司出资的表述，正确的有( )。
A.货币出资的比例不得低于85%
B.股东应当以货币财产出资
C.注册资本最低限额为人民币3000万元
D.注册资本应当是实缴资本
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
149.《期货公司首席风险官管理规定》制定的目的是( )。
A.完善期货公司治理结构
B.加强内部控制和风.险管理
C.促进期货公司依法稳健经营
D.维护期货公司投资者合法权益
参考答案：ABCD
解题思路：
为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。
150.申请设立期货公司,应具备的条件有( )。
A.: 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录
B.: 有符合法律?行政法规规定的公司章程
C.: 有合格的经营场所和业务设施
D.: 董事?监事?高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事?监事?高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律?行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
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