2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）8
71.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在一些问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分闲置的资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%);第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为( )。
A.:5900万元
B.:5700万元
C.:6300万元
D.:6100万元
参考答案：D
解题思路：
净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一/+其他调整计算净资本时，可以将期货风险准备金等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。6000-2000x5%+200=6100万元
72.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由( ) 。
A.期货交易所与期货公司共同承担
B.期货公司承担
C.期货交易所承担
D.期货交易所承担主要责任
参考答案：B
解题思路：
无
73.期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A.变更业务范围
B.变更注册资本
C.设立境内分支机构
D.变更公司形式
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)设立或者终止境内分支机构;(四)变更境内分支机构的经营范围;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
74.要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A.3日
B.5日
C.10日
D.15曰
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
75.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
参考答案：B
解题思路：
无
76.下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。
A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
77.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度。
A.业务混合和资金分离
B.业务分离和资金分离
C.业务分离和资金混合
D.业务混合和资金混合
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第31条，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
78.2008年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，可能的情况是( )。
A.:没收违法所得，并处以25万的罚款
B.:处违法所得10倍以下罚款
C.:没收违法所得，并处以30万的罚款
D.:没收违法所得，并处以200万的罚款
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十八条。挪用保证金的，应当没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。任某违法得到30万元，因此，应没收收违法所得，并处30万到150万之间的罚款，因此选C。
79.申请设立期货公司，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，作出批准或者不批准的决定。
A.6个月
B.100天
C.5日
D.20日
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第十六条国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根提审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
80.期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.: 1倍以上3倍以下
B.: 3倍以上5倍以下
C.: 1倍以上5倍以下
D.: 2倍以上5倍以下
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
更多的期货从业资格考试试题在这里>>>期货从业资格考试题库
