2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）3
21.对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
B.补充期货交易所结算资金的流动性
C.为客户交存保证金，支付税款
D.弥补期货公司的亏损
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
22.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )。
A. 10人
B. 15人
C. 20人
D. 30人
参考答案：B
解题思路：
第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(―)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少子3人。
23.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度。
A.混合操作
B.业务分离和资金分离
C.业务混合和资金分离
D.业务分离和资金混合
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
24.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示( )。
A.营业执照
B.授权委托书
C.责任自负承诺书
D.风险说明书
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
题目来源：考无忧
25.期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的( )。
A.: 交易编码
B.: 交易账户
C.: 结算编码
D.: 结算账户
参考答案：A
解题思路：
注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
26.设立期货公司，应当()经批准。
A.:国务院期货监督管理机构
B.:国务院期货监督管理机构派出机构
C.:期货交易所
D.:期货公司所属省级人民政府金融机构
参考答案：A
解题思路：
无
27.期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。
A.5
B.7
C.10
D.15
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
28.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，( )有权要求期货公司予以改进或者更换。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
29.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.30日
C.3个月
D.2个月
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应'-3经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产;②变更业务范围;③变更注册资本且调整股权结构;④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;⑤设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
30.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.30日
B.3个月
C.6个月
D.9个月
参考答案：C
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
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