2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货公司）1
单项选择题
1.申请设立期货公司必须具备的条件不包括( )。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第16条，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;《五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
2.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为( )。
A.不构成犯罪
B.构成内幕交易罪
C.构成泄露内幕信息罪
D.构成侵犯商业秘密罪
参考答案：A
解题思路：
内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
3.期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。
A.5日内知会国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内知会国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
4.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A.就地解散
B.缴纳罚款
C.停业整顿
D.限期改正
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第58条，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。
5.期货公司提供虚假申请文件骗取期货业务许可的，应当撤销其期货业务许可，( )。
A.没收违法所得
B.处以违法所得2倍罚款
C.处以违法所得3倍罚款
D.处以违法所得5倍罚款
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。
6.某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十七条第一款第一项规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
7.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。
A.与客户签订书面合同
B.要求客户在风险说明书上签字确认
C.首先向客户出示风险说明书
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
参考答案：D
解题思路：
D项，《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。
8.设立期货公司，应由( )批准。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
无
9.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向()提交书面报告。
A.:中国证监会
B.:中国期货业协会
C.:期货交易所
D.:所在省级人民政府金融办公室
参考答案：A
解题思路：
无
10.期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
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