2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-期货交易所）6
51.某钢铁公司是期货交易所的会员，2013年3月15日卖出钢铁期货合约100手，当天铜铁期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金。于是期货交易所对该公司的钢铁期货合约强行平仓50手，造成该公司损失500万元，那么造成的损失由( )。
A.期货交易所承担
B.期货交易所承担主要责任，该公司承担次要责任
C.钢铁公司承担
D.期货公司和期货交易所承担连带责任
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十五条第一款规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
52.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知，次日，小王未在通知时限内及时追加，期货公司对小王所持有的全部合约实行强行平仓，数额高于所需追加的保证金，后行情发生反转。小王向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿平仓造成的损失。(二)、如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其合约损失的，期货公司应当采取的措施是( )。
A.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
B.动用其他客户的保证金弥补亏损
C.以公司的结算担保金承担违约责任
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十七条第二款规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
53.兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由( )承担。
A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
多项选择题
54.以下情形中，期货交易所需承担相应责任的有()。
A.期货公司的保证金不足，交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，并且要求保留持仓并经书面协商一致，最终导致穿仓
B.期货公司未按每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行
C.期货交易所依据有关规定对期货市场的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失
D.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，从而造成标准仓单持有人发生损失
参考答案：ABD
解题思路：
无
55.从事期货交易活动，应当遵循的原则有()。
A.:公平
B.:公开
C.:公正
D.:诚实信用
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第三条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
56.期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
A.:期货交易信息的发布办法
B.:期货交易、结算和交割制度
C.:交易异常情况的处理程序
D.:交易纠纷的处理方式
参考答案：ABCD
解题思路：
无
57.期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
A.:经纪业务和自营业务
B.:标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则
C.:风险控制制度和交易异常情况的处理程序
D.:期货交易、交割和结算制度
参考答案：CD
解题思路：
无
58.对期货交易所的下列( )行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。
A.违反规定收取手续费的
B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
C.违反规定接纳会员的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十五条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的;(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(十)限制会员实物交割总量的;(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
59.期货交易所应当履行的职责有( )。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十条第一款规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
60.期货交易所不得( )业务。
A.直接或间接参与期货交易
B.从事信托投资
C.从事股票投资
D.从事非自用不动产投资
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十条第二款规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
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