2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货交易所)5

发布于 2017-09-07 09:43  编辑:昕昕
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2017年期货从业资格考试《法律法规》试题:行政法规(期货交易管理条例-期货交易所)5

 

41.下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是()。

A.:制定或者修改章程

B.:上市、中止、取消或者回复交易品种

C.:上市、修改或者终止合约

D.:合约到期后进行实物交割

参考答案:D

解题思路:

《期货交易管理条例》第十三条规定,期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)上市、修改或者终止合约;(四)变更住所或者营业场所;(五)合并、分立或者解散;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

42.合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指( )。

A.: 交割

B.: 定价

C.: 签约

D.: 结算

参考答案:A

解题思路:

交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程。

43.下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述,错误的是()。

A.:可以接受规定的有价证券冲抵保证金

B.:保证金分为结算准备金和结算担保金

C.:专户存储不得挪用

D.:只能用于担保期货合约的履行

参考答案:B

解题思路:

保证金分为结算准备金和交易保证金。

44.会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )前通知会员。

A.: 5日

B.: 7日

C.: 10日

D.: 15日

参考答案:C

解题思路:

《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

45.未经()批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

A.:中国证监会

B.:中国银监会

C.:期货业协会

D.:财政部

参考答案:A

解题思路:

46.期货交易所实行( )结算制度。

A. 当日无负债

B. 当月无负债

C. 当日有负债

D. 次日无负债

参考答案:A

解题思路:

《期货交易管理条例》第三十四条规定.期货交易所实行当日无负债结算制度。

47.下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的是( )。

A.: 基本业务制度?风险准备金管理制度

B.: 注册资本及其构成

C.: 交易纠纷的处理方式

D.: 组织机构的组成?职责?任期和议事规则

参考答案:C

解题思路:

选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。

48.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。

A.:章程和交易规则草案

B.:拟加入会员或者股东名单

C.:拟任用高级管理人员的名单及简历

D.:拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

参考答案:D

解题思路:

选项D属于申请设立期货公司时,应当向中国证监会提交的材料。

49.在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。

A.:自律

B.:集中

C.:市场

D.:计划

参考答案:A

解题思路:

50.期货交易所章程应当载明的事项不包括()。

A.:设立目的和职责

B.:期货交易信息的发布办法

C.:基本业务制度

D.:风险准备金管理制度

参考答案:B

解题思路:

 

 

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