2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）12
111.期货交易所履行的职责包括()。
A.:提供交易的场所、设施和服务
B.:设计合约，安排合约上市
C.:组织并监督交易、结算和交割
D.:为期货交易提供集中履约担保
参考答案：ABCD
解题思路：
期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约，安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
112.下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是( )。
A.: 违反法律、法规禁止性规定
B.: 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C.: 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.: 不以真实身份从事期货交易的
参考答案：ABC
解题思路：
有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。
113.以下不得用于期货交易的资金有()。
A.:银行贷款
B.:国家财政扶贫款
C.:政府办公费用
D.:国家税收款
参考答案：ABCD
解题思路：
无
114.期货交易是以()为交易标的的交易活动。
A.:远期合约
B.:期货合约
C.:期权合约
D.:掉期合约
参考答案：BC
解题思路：
不要疏忽期权合约。
115.应当经国务院期货监督管理机构批准的事项有()。
A.:大连商品交易所施行夜盘交易
B.:郑州商品交易所搬到新的交易大楼办公营业
C.:中国金融期货交易所决定上市沪深300股指期货期权
D.:大连商品交易所和郑州商品交易所决定参股中国金融期货交易
参考答案：ABC
解题思路：
期货公司变更法定代表人，变更住所或者营业场所，变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20目内作出批准或者不批准的决定。D项属于国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
116.下列关于穿仓损失责任承担的表述，正确的是( ) 。
A.期货公司的保证金不足， 期货交易所履行了通知义务， 而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货交易所承担
B.期货公司的保证金不足， 期货交易所履行了通知义务， 而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担
C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担
D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担
参考答案：AD
解题思路：
无
117.客户可以通过()或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
A.:书面
B.:电话
C.:互联网
D.:口头
参考答案：ABC
解题思路：
无
118.在净资本的计算公式中涉及的量有( )。
A.: 净资产
B.: 资产调整值
C.: 负债调整值
D.: 客户未足额追加的保证金
参考答案：ABCD
解题思路：
净资本的计算公式为:净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一/+其他调整项。
119.任何单位或者个人有下列( )行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元一线的罚款。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的
B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
D.为影响期货市场行情囤积现货的
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第71条。任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的：(四)为影响期货市场行情囤积现货的
120.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
A.风险准备金
B.自有资金
C.结算担保金
D.银行贷款
参考答案：AB
解题思路：
《期货交易管理条例》第37条。会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
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