2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）9
81.若某机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括()。
A. 交易手续费
B. 税金
C. 利润
D. 利息
参考答案：ABD
解题思路：
机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
82.下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。
A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
D.期货交易必须在依法设立的期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
参考答案：BD
解题思路：
《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第三十九条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
83.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。
A.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金
B.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金
C.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金
D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金
参考答案：BCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第三十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。
84.客户保证金不足时，下列表述正确的有( ) 。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担
参考答案：ABD
解题思路：
无
85.( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.律师事务所
D.资产评估机构
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十二条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
86.下列( )人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
A.客户和期货交易所
B.商业银行
C.期货公司及其他期货经营机构
D.非期货公司结算会员
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十二条规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
87.下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。
A.客户
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货保证金存管银行
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十二条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
88.期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?( )
A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
参考答案：CD
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十五条第四款规定，期货保证金安全存管监控机构有本条第一款(参见上题解析)第五项、第六项、第九项、第十一项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金存管银行有本条第一款第九项、第十二项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
89.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有( )。
A.: 制定期货从业人员资格标准和管理办法
B.: 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理
C.: 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.: 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。
90.期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的( )责令改正,给予警告,没收违法所得。
A.:不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
B.:违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
C.:不按照规定提取、管理和使用风险准备金
D.:不按照规定建立、健全结算担保金制度的
参考答案：AB
解题思路：
第五十三条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况，依照本条例有关规定及时处理。
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