2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）8
71.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.:分散交易
B.:不公开的集中交易
C.:公开的集中交易
D.:混合交易
参考答案：C
解题思路：
无
72.2012年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
在该案例中王某违犯了下列( )规定。
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
多项选择题
73.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括()。
A.:制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权
B.:对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.:监督检查期货交易的信息公开情况
D.:开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第四十七条规定，选项A、B、C、D都属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。此外其职责还包括对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;对期货业协会的活动进行指导和监督;法律、行政法规规定的其他职责。
74.()不得以本人或者他人名义从事期货交易。
A.:无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B.:期货公司的工作人员及其配偶
C.:期货公司的工作人员及其父母
D.:中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶
参考答案：ABD
解题思路：
无
75.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有()。
A.:责令停业整顿
B.:强制出售
C.:指定其他机构托管
D.:指定其他机构接管
参考答案：ACD
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
76.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有()。
A.:董事长
B.:副董事长
C.:独立董事
D.:董事会秘书
参考答案：ABD
解题思路：
无
77.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得()。
A.:从事信托投资
B.:从事股票投资
C.:从事非自用不动产投资
D.:间接参与期货交易
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
78.下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是()。
A.:国务院期货监督管理机构的工作人员
B.:期货交易所的工作人员
C.:期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D.:某民营企业的工作人员
参考答案：ABC
解题思路：
无
79.期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证()。
A.:接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.:违反规定从事与期货业务无关的活动的
C.:从事或者变相从事期货自营业务的
D.:为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
参考答案：ABCD
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。
80.客户下达的交易指令没有()的时候，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。
A.:品种
B.:姓名
C.:数量
D.:买卖方向
参考答案：ACD
解题思路：
无
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