2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-总则）7
61.客户甲2007年4月在一家期货经纪公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。期货经纪公司应该赔偿客户甲( )万元。
A.10
B.8
C.6
D.5
参考答案：C
解题思路：
本案中的客户甲在开户后的一段时间内，由于对市场行情的判断失误，造成了实际交易亏损，这部分交易亏损完全基于客户甲个人的原因，与期货公司没有任何因果联系。本案中的期货公司未履行其通知义务，确实是一种违约行为，但其应承担的责任仅限于对客户甲强行平仓的这部分交易损失;客户甲自开户至9月份的交易损失与期货公司无任何关系，应由其个人承担。即期货公司只应赔偿客户甲交易损失6万元，而不应该返还其保证金10万元。
题目来源：考无忧
62.下列()下达交易指令的方式是错误的。
A.:书面方式
B.:全委托代理
C.:电话方式
D.:网上委托方式
参考答案：B
解题思路：
无
63.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为()。
A.:当日有效
B.:3日内有效
C.:无效指令
D.:合约到期日前有效
参考答案：A
解题思路：
无
64.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示()，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.:风险说明书
B.:营业执照
C.:公司章程
D.:公司资信证明
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
65.期货交易的结算和交割，由()统一组织进行。
A.:期货公司
B.:期货业协会
C.:期货交易所
D.:国务院期货监督管理机构
参考答案：C
解题思路：
无
66.长城市教育局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，于2009年6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，教育局从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借人教育局约300万元资金进行期货自营，11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。
根据上述资料。请回答139-140题。
下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。
A.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
D.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
参考答案：C
解题思路：
《期货交易管理条例》第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易;《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。
67.客户下达的交易指令()的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A.:没有有效期限
B.:没有交易所名称
C.:没有开平仓方向
D.:没有数量
参考答案：D
解题思路：
无
68.下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的足()。
A.:基本业务制度、风险准备金管理制度
B.:注册资本及其构成
C.:交易纠纷的处理方式
D.:组织机构的组成、职责、任期和议事规则
参考答案：C
解题思路：
选项C属于期货交易所交易规则应当载明的事项。
69.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
A.:国务院期货监督管理机构
B.:中国期货业协会
C.:期货交易所与其会员
D.:国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
70.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
A.:1
B.:5
C.:7
D.:3
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第五十六条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
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