期货从业资格考试《法律法规》历年机考真题6
一、单选题
1.下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是( )。
A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开一次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
2.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.1%
D.4%
3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是( )。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人
4.期货交易所实行( )结算制度。
A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债
5.期货业协会的性质是( )。
A.企业法人
B.事业单位
C.国家机关
D.社会团体法人
6.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
7.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A.20%
B.45%
C.70%
D.85%
8.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是( )。
A.董事长
B.总经理
C.董事会秘书
D.董事会
9.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告( )。
A.会员大会或股东大会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
10.在我国，结算担保金主要用于( )。
A.应对结算会员违约风险
B.维持期货交易所各项设施的正常运行
C.弥补期货交易所的损失
D.补偿结算会员的投资损失
期货从业资格考试《法律法规》历年机考真题6参考答案（单选题）：
1.D【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条规定，理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
2.B【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
3.D【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。因此，选项A、B、C不得从事期货交易。选项D可以依法从事期货交易。
4.A【解析】《：期货交易管理条例》第三十四条规定.期货交易所实行当日无负债结算制度。
5.D【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。
6.B【解析】《期货交易所管理办法》第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。
7.D【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
8.C【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条规定，公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
9.B【解析】《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
10.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十七条规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。
二、多选题
1.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停其境外期货交易
D.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
2.公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。
A.决定对违规行为的纪律处分
B.检查期货交易所财务 ，
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案
3.保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
A.筹集
B.管理
C.使用
D.监督
4.期货交易所因( )而解散。
A.法定代表人变更
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.章程规定的营业期限届满
D.中国证监会决定关闭
5.下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。
A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
6.根据合约标的物的不同，期货合约分为( )。
A.农产品期货合约
B.工业品期货合约
C.商品期货合约
D.金融期货合约
7.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是( )。
A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
8.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有( )。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C.决定会员的接纳和退出
D.选举和更换会员理事
9.期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.违反规定使用、分配收益
B.违反规定接纳会员
C.不按照规定建立、健全结算担保金制度
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金
10.有价证券充抵保证金的金额不得高于( )中的较低值。
A.有价证券基准计算价值的80%
B.有价证券基准计算价值的90%
C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍
期货从业资格考试《法律法规》历年机考真题6参考答案（多选题）：
1.ACD【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
2.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。
3.ABC【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。
4.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
5.ABCD【解析】本题考查公司制期货交易所董事会行使的职权。考生要将此考点与股东大会、会员制期货交易所理事会的职权相比较来掌握。
6.CD【解析】根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。
7.AD【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。
8.ABC【解析】本题主要考查理事会的职权，考生要将其与会员大会、总经理的职权区分开来，将三者相互比较加以记忆。选项D属于会员大会行使的职权。
9.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。
10.AD【解析】《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%;(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
