期货从业资格考试《法律法规》通关真题7
1.首席风险官任期届满前，期货公司董事会( A )。[2012年11月真题]
A.无正当理由不得免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.应当将免除决定报告监管部门
D.可以随时免除其职务
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定。
2.下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，错误的是( D )。[2013年3月真题]
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的;(五)股东干预期货公司正常经营的;(六)中国证监会规定的其他情形。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( B )负责。[2012年3月真题]
A.期货公司监事会
B.期货公司董事会
C.期货公司股东会
D.期货公司总经理
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。
4.期货公司应当根据( D )提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]
A.董事会
B.总经理
C.监事会
D.公司章程的规定
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
5.期货公司股东、董事不能越过( C )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。[2012年6月真题]
A.总经理
B.董事长
C.董事会
D.董事会常设的风险管理委员会
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
6.选聘首席风险官的主要判断标准有( ACD )。[2010年9月真题]
A.其是否符合规定的任职条件
B.其是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
C.其是否诚信守法
D.其是否熟悉期货法律法规
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第二款规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
7.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括( ABCD )。[2012年9月真题]
A.促进期货公司依法稳健经营
B.加强期货公司内部控制和风险管理
C.维护期货投资者合法权益
D.完善期货公司治理结构
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条规定，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》制定本规定。
8.首席风险官张某存在下列( ABC )情形时，期货公司董事会可以免除其职务。[2010年5月真题]
A.利用职务便利牟取个人利益
B.滥用职权，干预公司正常经营
C.不能胜任本职工作
D.向监管部门报告公司交易部门的违规行为
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(四)利用职务之便牟取私利;(五)滥用职权，干预期货公司正常经营;(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益;(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
9.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( ACD )。[2010年9月真题]
A.及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告
B.向中国期货业协会报告
C.必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.不设监事会的，可报告监事
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。
10.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以( ABC )。[2010年11月真题]
A.免予处罚
B.减轻处罚
C.从轻处罚
D.将其作为立功表现
【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
