期货从业资格考试《法律法规》通关真题6
1.期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( D )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]
A.公开声明的
B.辞职的
C.向期货交易所报告的
D.依法履行了报告义务的
【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
2.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持( A )原则。[2010年6月真题]
A.客户合法利益优先
B.公司合法利益优先
C.公司利益不受损害
D.减少客户损失
【解析】《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。
3.下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( D )。[2013年3月真题]
A.期货交易所自营会员
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起( B )个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。[2012年6月真题]
A.15
B.10
C.30
D.5
【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
5.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是( A )。[2012年9月真题]
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国期货业协会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国证监会工作人员
【解析】《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。
6.期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( C )。[2010年9月真题]
A.先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D.先予执行，然后向中国期货业协会报告
【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。
7.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新( B )。[2012年3月真题]
A.从业资格注册、考试成绩等信息
B.从业资格注册、诚信记录等信息
C.从业人员注册、工作业绩等信息
D.从业人员注册、客户服务等信息
【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十一条第一款规定。
8.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在( A )公示。[2012年5月真题]
A.中国期货业协会网站
B.期货交易所网站
C.中国证监会指定报刊
D.中国证监会网站
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
9.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以( A )。[2012年6月真题]
A.采取责令改正、监管谈话等措施
B.暂停其期货从业资格
C.进行调查，给予纪律惩戒
D.进行调查，限制其人身自由
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
10.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( A )。[2010年9月真题]
A.及时移送中国证监会处理
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
