期货从业资格考试《法律法规》通关真题5
1.期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。[2010年5月真题]
A.1
B.5
C.3
D.2
【答案】D
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条第四款规定。
2.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( )[2010年9月真题]
A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
【答案】D
【解析】D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
3.期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。[2010年11月真题]
A.期货公司住所地的期货业协会
B.中国期货业协会
C.营业部所在地的中国证监会派出机构
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
【答案】C
【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。
4.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守( )。[2010年5月真题]
A.公司章程
B.行业规范
C.自律规则
D.中国证监会的规定
【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。
5.中国证监会对下列取得( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2010年9月真题]
A.财务负责人
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官
【答案】BCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十三条第一款规定，中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。
6.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。[2010年9月真题]
A.中国期货保证金监控中心
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】CD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监
会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照，本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
7.期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有( )。[2010年6月真题]
A.总经理被暂停职务
B.总经理被撤销任职资格
C.总经理被认定不适当人选而被解除职务
D.总经理辞职
【答案】BCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资
8.下列人员中不得担任期货公司独立董事的有( )。[2012年6月真题]
A.期货公司监事
B.期货公司控股股东
C.期货公司员工的配偶
D.2年前曾担任期货公司的法律顾问
【答案】AB
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。
9.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。[2012年5月真题]
A.维护客户的合法利益
B.谨慎地在职权范围内行使职权
C.维护公司的合法利益
D.诚信原则
【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。
10.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，依法应当具备的条件有( )。[2010年6月真题]
A.良好的职业道德
B.诚实守信的品质
C.履行职责所必需的经营管理能力
D.具有硕士研究生以上学历
【答案】ABC
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定，申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。
