期货从业资格考试《法律法规》通关真题2
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由( )制订，报国务院批准后施行。[2010年11月真题]
A.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门
B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门
C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门
D.国务院期货监督管理机构
【答案】C
【解析】参见《期货交易管理条例》第八十四条规定。
2.期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。[2010年9月真题]
A.国家专项资金
B.期货公司交易手续费
C.期货交易所交易手续费
D.期货交易所风险准备金
【答案】D
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第一款规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。
3.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报( )批准。[2012年11月真题]
A.期货投资者保障基金管理机构
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部
【答案】D
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
4.( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。[2010年11月真题]
A.中国证监会
B.财政部
C.中国证监会和财政部
D.期货投资者保障基金管理机构
【答案】A
【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第一款规定。
5.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。[2012年9月真题]
A.期货投资者保障基金
B.期货公司
C.期货交易所
D.期货投资者保障基金管理机构
【答案】A
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
6.( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。[2013年3月真题]
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会
【答案】D
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
7.( )可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。[2012年9月真题]
A.财政部
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.期货投资者保障基金管理机构
【答案】B
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条第二款规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
8.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。[2010年9月真题]
A.15
B.14.5
C.14
D.10
【答案】B
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每
位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。因此张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为：10+5×90%=14.5(万元)。
9.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。[2012年9月真题]
A.期货交易所
B.期货投资者保障基金管理机构
C.中国证监会
D.中国期货业协会
【答案】B
【解析】参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十三条规定。
10.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。[2012年11月真题]
A.财政部
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货投资者保障基金管理机构
【答案】B
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。
