期货从业资格考试《法律法规》通关真题1

发布于 2017-08-29 14:12  编辑:昕昕
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期货从业资格考试《法律法规》通关真题1

 

1.期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是(  )。[2012年9月真题]

A.终止境内分支机构

B.变更住所

C.变更业务范围

D.变更法定代表人

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十九条第一款规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

2.对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是(  )。[2010年9月真题]

A.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务

B.补充期货交易所结算资金的流动性

C.为客户交存保证金,支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

3.下列关于期货交易结算的表述,错误的是(  )。[2013年3月真题]

A.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户

D.期货交易所实行当日无负债结算制度

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

4.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是(  )。[2012年11月真题]

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.首先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

【答案】D

【解析】D项,《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。

5.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(  )的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

6.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是(  )。[2012年9月真题]

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四十八条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项做出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;

(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日;(八)法律、行政法规规定的其他措施。

7.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告(  )。[2012年3月真题]

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第五十三条规定,期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每13稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。

8.下列主体中,不必提取风险准备金的是(  )。[2013年5月真题]

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

9.以下关于中国期货业协会章程的表述中,正确的是(  )。[2010年11月真题]

A.由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构备案

B.由协会理事会制定,并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定,并报国务院期货监管管理机构批准

D.由协会理事会制定,并报会员大会批准

【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

10.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(  )日内解除对其采取的有关措施。[2012年9月真题]

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条第三款规定。

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