2018年监理工程师章节练习：英国与美国常用合同文本
1.英国NEC合同文本
（1）NEC合同文本简介： 是英国土木工程师学会编制的标准合同文本(NEC合同)。
NEC的合同系列包括工程施工合同、专业服务合同、工程设计与施工简要合同、评判人合同、定期合同和框架合同。 （2）履行管理模式
施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定。 合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。
虽然也有工程师，但他的职责仅限于工程实施的质量管理，不参与合同履行的全面管理，比我国监理工程师的职责简单。
（3）施工合同文本的核心条款(9条155款)
总则;承包商的主要责任;工期;测试和缺陷;付款;补偿事件;所有权;风险和保险;争端和合同终止。
（4）施工合同文本的主要选项条款(6个不同的计价模式)
（5）合同文本的次要选项条款(18项次要条款) 重要的是伙伴关系协议。
（6）合作伙伴关系协议
次要选项条款中规定的伙伴关系协议，要求雇主与参建各方在相互信任、资源共享的基础上，通过签订合作伙伴协议。组建工作团队，在兼顾各方利益的条件下，明确团队的共同目标和各自责任，建立完善的协调和沟通机制，实现风险合理分担的项目团队管理实施模式。
【重点】构成伙伴关系的各方
建立伙伴关系的有关各方不仅指施工合同的双方当事人和参与实施管理的有关各方之外，还可能包括合同定义的“其他
方”。
其他方指不直接参与本合同的人员和机构，包括雇主、项目经理、工程师、裁决人、承包商以及承包商的雇员、分包商或供应商以外的人员或机构。
【重点】伙伴关系的相关要点
伙伴关系协议明确各方工作应达到的关键考核指标，以及完成考核指标后应获得的奖励。
对于违约方的最终惩罚是将来不再给他达成伙伴关系的机会，对以后项目的承接或参与均会产生影响。 由参与团队的主要有关方组成的核心项目组负责协调伙伴关系成员之间的关系，监控现场内外的工程实施。
（7）早期警告
当项目经理或承包人任一方发现有可能影响合同价款、推迟竣工或削弱工程的使用功能的情况时，应立即向对方发出早期警告，而非事件发生后进行索赔。
项目经理发出的指令或变更导致合同价款的补偿时，如果项目经理认为承包商未就此事件发出过一个有经验的承包商应发出的早期警告，可适当减少承包商应得的补偿。
2.美国AIA合同文本
（1）AIA合同文本简介
美国建筑师学会(A I A)编制了众多的系列标准合同文本，适用于不同的项目管理类型和管理模式，包括传统模式、C M模式、设计-建造模式和集成化管理模式。
【重点】五个系列
A系列：雇主与施工承包商、CM承包商、供应商之间的合同，以及总承包商与分包商之间合同的文本;
B系列：雇主与建筑师之间合同的文本;
C系列: 建筑师与专业咨询机构之间合同的文本;
D系列：建筑师行业的有关文件;
E系列：合同和办公管理中使用的文件。
（2）CM合同类型： CM模式(Construction Management)既是一种承发包方式，又是一种管理模式。中文直译为“施工管理”或“建设管理”，这两个概念在我国已有明确的内涵，而CM方式的内涵要比“施工管理”或“建设管理”丰富。 CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理。与雇主签订合同的CM承包商，属于承担施工的承包商公司。
CM承包商只为雇主对设计和施工阶段的有关问题提供咨询服务，不承担项目的实施风险 风险型CM在设计阶段为雇主提供咨询服务，但不参与合同履行的管理;施工阶段相当于总承包商，与分包商、供货商签订分包合同。
（3）风险型CM的工作
CM承包商对雇主委托范围的工作，可以自己承担部分施工任务，也可以全部由分包商实施。自己施工部分属于施工承包，不在CM工作范围。
CM工作则是负责对自己选择的施工分包商和供货商，以及雇主签订合同交由CM负责管理的承包商(视雇主委托合同的约定)和指定分包商的实施工程进行组织、协调、管理。
（4）风险型CM的合同计价方式
用成本加酬金的计价方式，成本部分由雇主承担，CM承包商获取约定的酬金。
CM承包商签订的每一个分包合同均对雇主公开，CM承包商不赚取总包、分包合同的差价，这是与总承包后再分包的主要差异之一。
CM承包商的酬金约定通常可采用以下三种方式中的一种：按分包合同价的百分比取费;按分包合同实际发生工程费用的百分比取费;固定酬金。
（5）保证工程最大费用：施工图设计完成后，CM承包商按照最终的工程预算提出保证工程最大费用值(GMP)。 CM承包商按GMP的限制进行计划和组织施工，对施工阶段的工作承担经济责任。 当工程实际总费用超过GMP时，超过部分由CM承包商承担，即管理性承包的含义。 对于工程节约的费用归雇主，CM承包商可以按合同约定的一定百分比获得相应的奖励。
【重点】可以与雇主协商调整GMP的情况 发生设计变更或补充图纸;
雇主要求变更材料、设备的标准、系统、种类、数量和质量;
雇主签约交由CM承包商管理的施工承包商或雇主指定分包商与CM承包商签约的合同价大于GMP中的相应金额等情况。
【例题】
1.根据NEC《工程施工合同》，对于签订合同时价格已经确定的合同属于( )。[2016年真题]
A.目标合同
B.标价合同
C.管理合同
D.成本补偿合同
参考答案：B
解题思路：标价合同适用于签订合同时价格已经确定的合同。A项，目标合同适用于拟建工程范围在订立合同时还没有完全界定或预测风险较大的情况，承包商的投标价作为合同的目标成本，当工程费用超支或节省时，雇主与承包商按合同约定的方式分摊。C项，管理合同适用于施工管理承包，管理承包商与雇主签订管理承包合同，其不直接承担施工任务，以管理费用和估算的分包合同总价报价。D项，成本补偿合同适用于工程范围的界定尚不明确，甚至以目标合同为基础也不够充分，而且又要求尽早动工的情况，工程成本部分实报实销，按合同约定的工程成本一定百分比作为承包商的收入。
2.根据英国NEC《工程施工合同》，关于合同履行管理的说法，正确的是( )。[2014年真题]
A.合同争议首先提交给当事人共同选定的“评定人”
B.施工过程中发生的有关事项由工程师和承包商协商确定
C.工程师应对合同争议作出决定
D.工程师的职责不仅仅限于工程实施的质量管理
参考答案：A
解题思路：NEC《工程施工合同》文本的条款规定，是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定的条款内容，施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。合同争议首先提交给当事人共同选定的“评判人”，独立、公正地做出处理决定。虽然合同涉及的相关方中也有工程师，但他的职责仅限于工程实施的质量管理，不参与合同履行的全面管理，比我国监理工程师的职责简单。
3.根据美国AIA标准合同问题，CM合同中与雇主订立合同的当事人是( )。[2014年真题]
A.建筑师
B.专业咨询机构
C.施工承包商
D.承担分包工作的分包商
参考答案：C
解题思路：CM合同属于管理承包合同，有别于施工总承包商承包后对分包合同的管理。与雇主签订合同的CM承包商，属于承担施工的承包商公司，而非建筑师或专业咨询机构。依据雇主委托项目实施阶段管理的范围和管理责任不同，分为代理型CM合同和风险型CM合同两类。
4.( )的管理理念和合同原则是NEC系列其他合同编制的基础。
A.工程施工合同
B.专业服务合同
C.工程设计与施工简要合同
D.评判人合同
参考答案：A
解题思路：英国土木工程师学会编制的标准合同文本(NEC)的合同系列包括工程施工合同、专业服务合同、工程设计与施工简要合同、评判人合同、定期合同和框架合同。工程施工合同(ECC)的管理理念和合同原则是NEC系列其他合同编制的基础。
5.工程施工合同文本的条款规定，施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与( )通过协商确定的二元管理模式。
A.发包人
B.承包人
C.监理人
D.工程师
参考答案：B
解题思路：工程施工合同文本的条款规定，工程施工合同文本的履行管理模式是基于当事人双方信誉良好、履行合同诚信基础上设定的条款内容，施工过程中发生的有关事项由雇主聘任的项目经理与承包商通过协商确定的二元管理模式。
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