基金从业资格考试《基金法律法规》考题冲刺2018

发布于 2018-06-04 10:49  编辑:小狮子
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2018年备考基金从业资格考试,为了方便广大考生掌握学习的重点,小编整理了考试试题,供大家参考学习!


单项选择题

1.货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场进入门槛很高

C.货币市场属于场外交易市场

D.货币市场属于场内交易市场


答案:B

解析: 货币市场和股票市场的一个主要区别是:货币市场进入门槛通常很高,在很大程度上限制了一般投资者的进入。


2.中国证券投资基金业协会界定我国资产管理行业范围的根据不包括( )。

A.资金来源

B.风险控制

C.管理方式

D.权利义务


答案:B

解析: 中国证券投资基金业协会从我国金融业实践出发,根据资金来源、投资范围、管理方式和权利义务四方面的特点,将我国资产管理行业的范围进行界定。


3.下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )。

A.市场不是万能的,因此,政府干预的越多,监管越严就越有效

B.政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性

C.基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿

D.保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉


答案:B

解析:如果政府干预过度,就极易导致市场丧失自由,阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场,进行证券投资基金活动,是基金市场活力的源泉;保护投资人的合法权益,是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。


4.合规管理部门对( )负责。

A.监事会

B.董事会

C.督察长

D.总经理


答案:D

解析: 合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。


5.我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( )周岁。

A.16~60

B.16~70

C:18~60

D.18~70


答案:D

解析: 我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18—70周岁具有完全民事行为能力人,而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收人证明才能

进行开户。


2018年已经起航,基金从业资格考试备考还不快快努力起来!小编祝大家都能顺利通过基金从业资格考试!


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