基金从业资格考试《基金法律法规》提升练习2018

发布于 2018-05-30 17:05  编辑:小狮子
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2018年备考基金从业资格考试,为了方便广大考生掌握学习的重点,小编整理了考试试题,供大家参考学习!


1.( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.成本效益原则


【答案】A

【解析】健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

【考点】内部控制的目标和原则


2.关于债券基金与债券的说法错误的是( )。

A.投资者购买固定利率性质的债券,在购买后会定期得到固定的利息收入,并可在债券到期时收回本金

B.债券基金作为不同债券的组合,会定期将收益分配给投资者

C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率

D.债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定


【答案】C

【解析】单一债券的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率,故C选项错误。

【考点】基金的交易、申购和赎回


3.不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是( )。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.主动型基金

D.指数基金


【答案】D

【解析】根据投资理念可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。与主动型基金不同,被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为指数型基金。

【考点】基金募集信息披露


4.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到( )人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300


【答案】C

【解析】基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,基金份额持有人的人数不少于200人。

【考点】基金募集信息披露


5.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足( )个月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12


【答案】C

【解析】基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。


2018年已经起航,基金从业资格考试备考还不快快努力起来!小编祝大家都能顺利通过基金从业资格考试!



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