基金从业资格考试《基金法律法规》2018考点

发布于 2018-05-24 16:40  编辑:小狮子
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小编为了能大家快速通过考试,帮大家总结了常考的基金从业资格考试重点归纳,都在这里等着大家来复习了。


基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:

(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。


(2)违规向他人提供基金未公开的信息。


(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。


(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。


(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。


(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。


(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。


(8)承诺利用基金资产进行利益输送。


(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。


(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。


(11)其他。


有小编整理好的基金从业资格考试重点归纳,大家不用担心复习没资料了,以上的考点小编希望能帮上大家的忙。


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