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基金从业资格考试重点：私募股权投资基金基础知识
《股权投资基金的项目退出》第七章第二节-7
全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制
(1)新三板交易机制;
(2)新三板交易基本规则。
【考点精析】
1.新三板交易机制
新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。与沪深股票市场类似，已开设全国股转系统账户并在托管券商开立资金结算账户的合格投资者，可通过托管券商柜台、互联网、自助终端等方式委托买卖股票。
2.新三板交易基本规则
新三板现行交易规则主要包括：
(1)以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资。
(2)实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期。
(3)设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。
(4)投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
(5)交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理。
(6)分级结算原则。新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。
(7)依托新三板代办交易系统。
注：通常把全国中小企业股份转让系统称为新三板。
【精选考题】
[单选题]
1、根据新三板现行的交易规则对投资者委托交易的规定，下列委托中()可撤销。
Ⅰ. 意向委托
Ⅱ. 定价委托
Ⅲ. 成交确认委托
Ⅳ. 确认成交的委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：A
解析
新三板现行的交易规则对投资者委托交易的规定为：投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
2、关于全国中小企业股份转让系统，下列说法错误的是( )。
A.全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所
B.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
C.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，受股东所有制性质的限制
D.股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业
正确答案是：C
解析
选项C说法错误：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制(C项说法错误)，不限于高新技术企业(D项说法正确)。全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家公司制证券交易场所(A项说法正确)，也是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所(B项说法正确)，简称全国股份转让系统，通常称为新三板。
3、新三板现行的交易规则对券商的规定为：主办券商代为办理()等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理。
Ⅰ. 报价申报
Ⅱ. 转让或购买委托
Ⅲ. 成交确认
Ⅳ. 清算交收
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：A
解析
新三板现行的交易规则对券商的规定为：主办券商代为办理报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理。
以上是小编整理的基金从业资格考试重点辅导知识都在这里了，背下来就是分，希望你们都能顺利通过考试。
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