2018年度基金从业人员资格考试4月考试时间为4月21日，还有12天时间，
其实刷题是不错的提升方式，
做题最重要的是保质保量，所以你必须拥有一本 “错题集” !
把你遇到的重难点和不会的问题都收集起来，再重新做一遍，
这才是“查漏补缺”的正确打开方式!
希望能对将要参加考试的小伙伴们有所帮助，预祝大家考试旗开得胜！
一、高频易错题
1、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。
A、基金合同草案
B、招募说明书草案
C、律师事务所出具的律师意见书
D、基金宣传推介材料
正确答案：D
【专家解析】注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。
2、基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。
A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化
B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
C、对监管对象公正对待，一视同仁
D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
正确答案：C
【答案解析】公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。
3、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起( )月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。
A、3个
B、6个
C、12个
D、36个
正确答案：B
【专家解析】中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人;不予注册的，应当说明理由。
4、基金管理人需在基金份额发售的( )前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
A、2日
B、3日
C、5日
D、15日
正确答案：B
【专家解析】在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。
5、某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )。
A、9884.42元
B、9881.42元
C、10000元
D、9884元
正确答案：A
【专家解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。
6、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，( )的主要管理措施。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
正确答案：D
【专家解析】题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。
7、下列属于内部风险的是( )。
A、法律法规
B、经济
C、文化
D、决策失误
正确答案：D
【专家解析】内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。
8、以下不属于基金信息披露禁止行为的是( )。
A、对证券投资业绩进行预测
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
D、基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
正确答案：D
【专家解析】公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
9、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
A、30日
B、60日
C、90日
D、180日
正确答案：B
【专家解析】国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。
10、下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是( )。
A、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料
D、基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
正确答案：A
【专家解析】基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
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