1.基金管理人合规管理的部门不同叫法：
(1)合规部，
(2)法律合规部
(3)监察稽核部
2.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。
3.合规管理部门对总经理负责
4.合规管理部门基本职责：
(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。
(2)制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。
(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规眭，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。
(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。
(6)积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，
(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
小编推荐：
想要了解更多基金从业资格考试的相关资讯吗？>>>点击查看
想要考试拿高分吗？考无忧网校助你顺利通关考试>>>点击做题
本文网址：http://www.k51.com.cn/info/jjcyzgks/1802/2829194.html
